中交一公局“险长制”实施办法（最终版）.docx

中交一公局“险长制”实施办法 第一章 总则 1.目的和意义 为了使安全生产责任制与风险管控工作更加紧密的结合在一起，落实“一岗双责”“管生产必须管安全”的原则，弥补安全风险管控工作的不足，突出安全风险管控工作的重要性，推动安全生产工作关口前移、风险预控、分级治理，公司以“盯问题、补短板、强治理”为思路，结合实际情况，决定建立“险长制”，要求以更实的责任体系、更严管控措施、更高的标准规范、更强的执行力度为公司“强好优”战略实现新跨越保驾护航。 2.主要目标 通过推行“险长制”的管控方式，有效落实安全生产风险管控措施，从而坚守住“一个底线”，即最大程度的遏制安全生产责任事故，不发生群死群伤事故、不发生较大社会影响的事故。 3.基本原则 3.1“以人为本”原则，对风险可能造成的人员伤亡、社会影响、环境破坏、财产损失等后果的评估要加大对人员伤亡和社会影响的考量。 3.2“本质安全”原则，风险防控应按照下列次序选择降低风险的方法：改变工艺工法（实现本质安全）、选用先进装备（减少人接触风险的几率）、管理措施（防止风险变为隐患）。 3.3“全员全程”原则，按照岗位职责明确全员的风险防控职责，规范风险辨识、风险评估、风险防控、风险跟踪、风险预警、风险应急以及风险防控监督和考核等工作。 3.4“分级管理”原则，按照风险评估等级确定风险防控管理层级，风险越高风险防控管理层级越高。 3.5“专业化”原则，按照施工生产业务板块，组织开展本专业领域的风险防控工作。 3.6“动态化”原则，分阶段开展风险评估，制定和落实有针对性的防控措施，并对防控措施进行动态化监督检查和考核奖惩。 3.7“具体问题具体分析”原则，一是，工程施工风险源于工程及周边环境与施工工艺工法等因素的组合；二是，不同的组织机构对风险的接受程度是不同的。因此，风险评估的等级与预控的措施也必须是因人因地而异。 4.适用范围 公司范围内各施工单位（含项目公司、总承包部）及所属各项目经理部的安全风险管控工作。 第二章 术语和定义 1.险长制 风险管控指挥长制度。 2.风险 某一事故（事件）发生的可能性和潜在不利后果的组合。 3.隐患 可能导致事故（事件）发生的物的不安全状态、人的不安全行为、及管理上的缺陷。 4.风险管理 参与工程建设的各级通过风险辨识、风险评估、风险防控、风险跟踪、风险预警、风险应急等工作，以求将风险降至最低的活动。 5.风险源 也称致险因子，是指可能导致事故发生的直接因素，如自然灾害、地质条件、技术方案、作业活动、施工设备、危险物质、作业环境等。 6.一般风险源 指风险源相对简单、影响因素间关联性较低、运用一般知识与经验即可防范的风险源。 7.重大风险源 指风险源相对比较复杂，存在较大的不可预见性，引发的事故严重性较大，必须从地质条件、技术方案、作业环境及管理措施等多角度进行控制和防范的风险源。 8.风险辨识 通过对工程进行系统分解，辨识施工过程中潜在风险事故的行为。 9.风险分析 对风险源可能导致的事故进行分析，找出可能受伤害人员、致险因子、事故原因等，确定物的不安全状态和人的不安全行为。 10.风险估测 采用定性或定量的方法，对事故发生的可能性及严重程度进行估算，并根据风险分级标准和接受准则，对工程风险进行等级排序。 11.施工风险评估 针对工程施工过程潜在的风险进行辨识、分析、估测、提出控制措施的系列工作，包括总体风险评估和专项风险评估。 12.总体风险评估 根据评估对象的建设规模、地质条件、工程特点、诱发因素、施工环境、资料完整性等，评估项目施工总体安全风险，确定风险等级并提出控制措施建议。 13.专项风险评估 专项风险评估是在总体风险评估基础上，以达到高度风险及以上的单位工程为评估单元，以施工作业活动为评估对象，根据其安全风险特点，进行风险辨识、分析、估测；并针对其中的重大风险源进行量化评估，划分风险等级，提出风险控制措施。专项风险评估可分为施工前专项评估和施工过程专项评估。 14.风险评估等级划分 根据交通部、住建部、铁路总公司关于风险等级的划分，确定了公司风险评定等级：低度风险、中度风险、高度风险、极高风险。 公司安全风险等级对应表 中交一公局 交通部 住建部 铁路总公司 低度风险 低度(I级) 四级风险，风险等级较低 低度(I级) 中度风险 中度(II级) 三级风险，风险等级一般 中度(II级) 高度风险 高度(III级) 二级风险，风险等级较高 高度(III级) 极高风险 极高(IV级) 一级风险，风险等级最高 极高(IV级) 极高风险经公司再评估后细分为：一般极高风险、重要极高风险。 15.险长与险员 低度、中度、高度风险 一般极高风险 重要极高风险 险长 项目经理 （三级险长） 三级公司（含项目公司、总承包部）副职领导（二级险长） 三级公司（含项目公司、总承包部）主要负责人（一级险长） 险员 项目有关成员 项目经理、项目有关成员 三级公司（含项目公司、总承包部）副职领导、项目经理、项目有关成员 16.险长 风险管控指挥长，对项目风险的管控工作全面负责。 17.一级险长/一级险长项目 由三级公司（含项目公司、总承包部）主要负责人担任的险长/一级险长所负责的项目称为一级险长项目。 18.二级险长/二级险长项目 由三级公司（含项目公司、总承包部）副职领导担任的险长/二级险长所负责的项目称为二级险长项目。 19.三级险长/三级险长项目 由项目经理担任的险长/三级险长负责的项目称为三级险长项目。 20.险长的唯一性 按照风险评估的等级确定险长人选，评估的风险等级越高，险长职级越高，一个项目的险长有且仅有一名险长担任。 21.险员 协助险长做好各自岗位的安全风险管控工作，直接对险长负责。 第三章 险长制的实施 1.组织体系 公司成立以公司党委书记、董事长、总经理为组长，其他领导班子成员为组员的“险长制”管控体系领导小组（简称领导小组）。领导小组是“险长制”管控体系运行的直接领导机构，全面指导和监督公司各层级对风险管理责任落实情况。领导小组下设办公室，办公室设在安全监督部。“险长制”管控体系见下图： 安全监督部作为公司安全监督管理部门，是“险长制”管控体系监督责任主体，对层级各职能部门、各单位执行情况负有全面监督责任。 发展职能部门（施工管理部、房建管理部、铁路轨道经管部）是公司“险长制”风险监控工作的直接发起和管理部门，对下属业务板块安全风险管理负有直接管理责任。 其它职能部门（技术质量部、物设部等）对下属各单位全面安全风险管理负有相关管理责任。 公司下属各单位（含三级公司、项目公司和总承包部）作为项目经理部直接领导机构，是安全风险管理的管控责任主体，直接领导和监控各项目经理部全面落实“险长制”风险管理工作各项职能。 项目经理部是安全风险管理工作直接实施单位，是在上级各单位的监督和领导下，结合项目实际，落实项目“险长制”风险管控各项工作。 在“险长制”管控体系领导小组监督和指导下，针对项目不同的风险等级，明确由三级公司（含项目公司、总承包部）主要负责人、副职领导、项目经理担任项目“险长”，并落实相关管理职责。当险长人选发生人事变动时，险长职责应进行相应的交接。 2.工作职责 2.1 公司安全监督部 公司安全监督部是“险长制”管控体系监督责任主体，对公司实施“险长制”进行总体策划，并履行公司“险长制”领导小组办公室职责，对管控体系中风险管控工作落实情况，进行全面的监督检查。 2.1.1负责监督各责任单位、部门加强对风险管理的实施情况，并直接对风险管控过程中存在的问题提出改进措施和意见。监督工作主要包括：风险管理组织机构的建立与人员配备；风险识别与评估；风险管控的前期策划；风险管控方案或措施的制定与实施；风险告知与交底；风险管控知识的教育培训等。 2.1.2负责监督各级险长、险员安全风险管控责任考核工作落实情况，相关情况报领导小组。 2.1.3定期组织对公司各相关部门风险管控工作落实情况进行考核，考核结果报领导小组。 2.1.4组织或协助组织开展风险应急处置各项工作。 2.1.5按职责分工做好信息收集、上报和指令下达工作。 2.2 公司发展职能部门 公司发展职能部门是本业务板块的安全风险的监控责任主体，对所属业务板块的安全风险负有监控责任，负责相应板块“险长制”的组织领导、决策部署和监督考核。 2.2.1负责制定本业务板块范围内“险长制”安全风险监控管理实施细则，并组织贯彻落实。 2.2.2负责成立施工安全风险管理组织机构，并配备风险管理人员。 2.2.3制定本业务板块安全风险管控计划，并予以实施。 2.2.4负责组织召开风险再评估会议，会议由本部门主管领导、公司总工程师及技术质量部、安全监督不、物设部等部门负责人以及各相关单位人员参加，对已上报极高风险项目进行再评估，区分一般极高风险项目和重要极高风险项目，并确定项目安全生产重点管控环节，明确险长和险员。 2.2.5加强本业务板块安全风险监控培训工作，提升业务领域安全风险监控能力。 2.2.6组织或参与项目开展前期策划工作，重点突出安全风险管控内容，明确风险项目的风险管控组织、资源配置、高风险施工环节和重大风险源辨识和控制措施等工作。 2.2.7负责对一二级险长项目的风险管控方案或措施进行审查和备案管理。 2.2.8负责开展对各单位在本业务板块内进行风险管理工作的监督检查与考核工作。 2.2.9制定风险信息报送制度，建立业务板块风险管理台帐。 2.2.10建立风险预警响应机制，明确应急响应流程和处置措施。 2.2.11持续改进、完善本业务板块风险管控措施，提升风险管控水平。 2.2.12组织或参与本业务板块风险应急处置工作。 2.2.13定期组织对本版块险长、险员风险管控工作落实情况进行考核、惩处。 2.2.14 按职责分工做好信息收集、上报和指令下达工作。 2.2.15领导小组指派的其它风险管理相关的工作任务。 2.3 公司其它职能部门 2.3.1技术质量部 （1）按照发展职能部门的计划，参与开展风险再评估工作。 （2）负责编制高风险分部分项工程施工（安全）技术方案，确保方案充分考虑项目安全风险因素，并制定有针对性的防控措施。 （3）牵头组织危险性较大分部分项工程安全专项施工方案评审工作，确保方案的技术安全，最大程度的降低安全风险等级。 （4）对（安全）技术方案落实情况的监督检查，确保方案落实到位，风险防控措施到位。 （5）为公司风险应急处置过程中提供技术支持。 2.3.2物资设备部 （1）按照发展职能部门的计划，参与风险再评估工作，重点对物资设备风险提出评估意见和建议。 （2）制定物资、设备安全风险防控实施细则，并通过鼓励新材料、新设备的应用，有效防控或消除机、料的安全风险因素，从而降低风险等级。 （3）建立大型、特种设备管理台帐并动态跟踪管理。对设备安全运行和基础管理工作进行督导检查，消除设备的安全风险。 （4）按照国家、行业有关规定，建立淘汰设备清单，并监督、管理、落实设备淘汰工作，禁止使用国家、行业明令禁止的设备，从而消除该类设备安全风险。 （5）为公司风险应急处置过程中提供相关专业支持。 2.3.3其它部门 （1）按照公司职能部门的安全职责，认真贯彻执行国家有关安全生产法律、法规，负责与本部门业务范围内的安全风险管理的归口管理。 （2）建立健全本部门员工的岗位安全风险职责，做到责任到岗，措施到位，落实到人。 （3）为公司风险应急处置过程中提供相关专业支持。 2.4三级公司（含项目公司、总承包部） 三级公司（含项目公司、总承包部）是本单位安全风险管控的责任主体，对所属项目安全风险负有管理责任，负责本单位人员、资金、设备、物资等的统筹调配，通过施工方案优化、强化内部监管等措施，确保工程风险可控。 2.4.1建立本单位风险管控领导小组，明确各岗位职责。 2.4.2明确本单位安全风险管控实施措施，并组织宣贯培训。 2.4.3组织开展本单位安全风险管控的相关培训、教育，提高本单位安全风险管控水平。 2.4.4按业务板块编制、上报本单位安全风险管控计划，并予以实施。 2.4.5投资类项目设计阶段，要做好勘察和环境调查。本着“安全第一”的原则，进行选线和工艺选择，从而降低施工安全风险等级。 2.4.6落实安全风险评估工作，督促本单位所属项目及时完成风险评估工作，并上报风险分级清单。 2.4.7组织对项目安全风险防控工作情况的监督检查，建立档案。 2.4.8定期召开安全风险管控工作会议，阶段性地分析、解决风险管控工作中的普遍问题和突出问题，部署下一阶段工作任务；对风险管控重大举措做出决议等。 2.4.9建立动态沟通机制，与上级发展职能部门和下属项目联动，对风险因素进行动态识别、评价，及时调整风险管控措施。 2.4.10制定本单位的安全风险应急处置预案并进行培训和演练。 2.4.11下属项目完工后，组织或参与编制风险管理报告，建立持续改进、完善风险管控措施的机制，提升风险管控水平。 2.4.12组织或参与风险应急处置工作。 2.4.13定期组织对所属三级险长、险员进行专项考核、奖惩。 2.4.14按职责分工做好信息收集、上报和指令下达工作。 2.4.15完成上级下达的其它风险管理工作。 2.5 项目经理部 项目经理部是本项目的安全风险管控工作的实施责任主体，对项目安全风险负有直接责任，是风险管控措施的直接落实者。 2.5.1成立项目安全风险管控领导小组，负责组织落实项目安全风险管控工作，配置险长和险员，项目经理为险长或执行险长相关管控职责。 2.5.2制定项目安全风险管理实施细则，并组织宣贯培训。 2.5.3制定本项目安全风险管控计划，并予以实施。 2.5.4按照建设方或相关规范要求，项目组织或参与项目风险评估工作。评估后，项目应根据评估结果进行分级调整，形成风险分级清单。对只含高、中、低度风险的，项目经理即任险长。对含极高风险单位工程的项目，项目应将其环境风险因素、自身风险因素等进行整理，并逐级上报至三级公司（含项目公司、总承包部）及该业务板块的发展职能部门，由发展职能部门组织研究确认险长。 2.5.5核对施工设计文件中的各种风险因素，对风险因素再识别，对各级风险制定具体的风险控制方案或措施。 2.5.6对施工过程中新出现的风险因素应动态进行识别、评价，提出风险控制措施，及时与上级单位沟通汇报，确保信息的及时和对称。 2.5.7组织或协助组织对本项目开展安全风险管控知识培训，提升管控水平。 2.5.8制定安全风险应急处置预案并进行培训和演练。 2.5.9定期或不定期对项目风险预防、预控等工作进行排查、整治，确保可控。 2.5.10对于极高风险的单位工程，尤其关键环节，项目经理要执行或协助执行险长职责，履行作业许可和现场带班作业制度。 2.5.11在施工现场公示识别的风险，并将风险预防、预控措施和应急处置程序进行交底。 2.5.12完工后组织或参与编制风险管理报告。 2.5.13按职责分工做好信息收集、上报和指令下达工作。 2.5.14完成上级下达的其它风险管理工作。 2.6险长和险员 2.6.1一级险长和险员 由三级公司（含项目公司、总承包部）主要负责人担任一级险长，三级公司（含项目公司、总承包部）副职领导、项目经理、项目有关成员为险员。项目经理同样担负险长责任。 （1）一级险长 ①加强与风险项目的沟通，确保风险管理工作中各项信息的及时性与对称性。 ②尤其对有极高风险的施工环节，要遵循危险作业许可制度，还要对安全生产条件和措施进行验收，并参与带班作业，组织实施，确保风险得到有效控制。 ③组织开展风险管控的前期策划工作，明确风险管控的组织、资源配置、高风险施工环节、重大风险源辨识和控制措施等工作。 ④组织或参与风险应急处置工作。 ⑤按职责分工做好信息收集、上报和指令下达工作。 （2）险员 ①险员与险长、各险员之间要加强沟通，确保风险管理工作中各项信息的及时性与对称性。 ②对有极高风险的施工环节，要参与带班作业，组织实施，对安全生产条件和措施进行验收，确保风险得到有效控制。 ③参加风险项目开展风险管控的前期策划工作。 ④组织或参与风险应急处置工作。 ⑤完成险长下达的其它风险管理工作。 2.6.2二级险长和险员 三级公司（项目公司、总承包部）副职领导为二级险长，项目经理和项目相关人员为险员。 （1）二级险长 ①要加强与项目部的沟通，确保风险管理工作中各项信息的及时性与对称性。 ②对有极高风险的施工环节，要参与带班作业，组织实施，对安全生产条件和措施进行验收，确保风险得到有效控制。 ③组织开展风险管控的前期策划工作，明确风险管控的组织、资源配置、高风险施工环节、重大风险源辨识和控制措施等工作。 ④组织或参与风险应急处置工作。 ⑤按职责分工做好信息收集、上报和指令下达工作。 （2）险员 ①险员与险长、各险员之间要加强沟通，确保风险管理工作中各项信息的及时性与对称性。 ②对有极高风险的施工环节，要参与带班作业，组织实施，对安全生产条件和措施进行验收，确保风险得到有效控制。 ③参加风险管控的前期策划工作。 ④组织或参与风险应急处置工作。 ⑤完成险长下达的其它风险管理工作。 2.6.3三级险长和险员 项目经理为三级险长，项目部总工程师、生产副经理、安全总监、工区负责人、技术员、安全员、物资设备管理员等人员为险员。 （1）三级险长 ①要加强与上级单位的沟通，确保风险管理工作中各项信息的及时性与对称性。 ②危险作业施工要亲自参与带班作业，组织实施，对安全生产条件和措施进行验收，确保风险得到有效控制。 ③组织开展风险管控的前期策划工作，明确风险管控的组织、资源配置、高风险施工环节、重大风险源辨识和控制措施等工作。 ④有重大风险信息时，及时预警并上报，组织或参与风险应急处置工作。 ⑤建立健全项目安全风险责任制，并督促各级管理人员履行安全风险职责。 ⑥定期召开安全风险管控工作会议，对风险进行动态管理，总结和部署风险管理工作，研究解决存在的安全风险问题。 ⑦加大对安全风险管控环节的人力、物力、财力的投入，保证安全生产投入的有效实施。 ⑧按职责分工做好信息收集、上报和指令下达工作。 （2）险员 ①总工程师 a.组织各部门进行动态风险评估，评价出重大风险，制定相应的管控措施。 b.编制施工方案时，要充分考虑安全风险因素，在技术管理角度，将安全风险降到最低。 c.监督检查现场按照安全专项方案施工，严防安全风险演变成安全隐患。 d.参与危险作业施工现场作业条件确认，并对工程技术质量进行检查复核。对高风险施工环节，要亲自参与带班作业，参加对安全生产条件和措施进行验收，确保风险得到有效控制。 e.参与各种安全设施和设备的验收，从技术方面提出风险管理意见和建议。 ②生产副经理 a.要做到“管生产，必须管安全”，在计划、布置、检查、总结、评比生产的同时，把安全风险管理工作贯穿到每一个环节中。 b.落实总工程师组织制定的风险管控措施，合理安排施工，从生产组织方面降低安全风险。 c. 严格按照施工图设计、施工组织设计、专项施工方案组织施工，保证施工生产现场的各种安全防护设施齐全、有效，严防安全风险演变成安全隐患。 d.及时制止“三违行为”，经常进行安全教育和风险告知。 e.认真进行安全生产隐患排查，辨识施工现场安全风险，并对存在的安全隐患问题及时整改。 f.组织并参与危险作业施工现场作业条件确认。对高风险的施工环节，要亲自参与带班作业，参加对安全生产条件和措施进行验收，确保风险得到有效控制。 g.确保分管区域内发现的安全风险及时处理和上报。 ③安全总监 a.监督检查安全风险责任制的落实情况。 b.参与风险告知，监督现场各项安全风险防控措施有效落实。 c.参与危险作业施工现场作业条件确认，并负责监督现场条件确认的落实情况。 d.组织并参与安全检查、隐患排查，对检查中发现的安全隐患，责令相应施工负责人立即组织整改，对存在重大安全隐患的，应下令停止作业，并立即督促整改落实。 ④工区负责人 a.对分管工作范围内的风险进行动态辨识。 b.随时掌握安全风险情况，定期组织安全生产检查，认真消除事故隐患，制止违法、违章指挥和违章作业。 c.认真落实施工方案中的各项安全风险防控措施和要求。 d.督促班组长、技术员落实每天班前十分钟教育活动，从源头上落实安全风险管理。 e.发现危险情况，及时采取措施并向上级领导报告。 ⑤技术员 a.对施工现场进行动态风险辨识，并及时做好风险告知工作。 b.深入施工现场，熟悉生产操作、工地布置、生产设备等情况，落实风险管控及隐患整改措施，对现场存在的违章行为及时制止，对影响人员安全的重大风险及时上报，及时采取措施，保证施工安全。 c.危险作业计划施工前，应向现场生产副经理提出作业申请，待取得施工作业许可证后，再进行作业并进行现场监管。 d.参加设备验收、班前十分钟教育等工作。 e.对作业人员进行安全技术交底和安全教育。 ⑥安全员 a.根据风险动态辨识结果，每天对施工现场安全生产情况进行监督检查，严控安全风险，督促落实各项安全风险防控措施，并如实记录。 b.加强对重大风险的管理，督促落实重大风险的安全管理措施。 c.对安全防护设施、个人防护用品进行监督检查，制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为。 d.协助人力资源部门做好人员的安全教育工作，监督技术人员、物资设备管理人员等做好风险告知。 e.参加安全技术交底并监督检查执行情况，对方案执行情况进行监督检查。 f.组织或者参与应急救援演练。 ⑦物资设备管理员 a.做好物资、设备的进场验收工作，对各类物资、设备进行风险辨识，确保符合安全要求后，再投入使用。 b.收集所购安全防护用品、安全防护设施产品合格证，及时办理特种设备检测、登记手续。 c.对入场机械设备和车辆的作业人员进行安全教育，进行相应的风险告知。 d.负责机械设备维护保养的管理工作，降低机械设备运行的安全风险，并留存相关记录。 e.加强材料管理,严格按有关规定将易燃易爆物品分类存放,并按消防规定备好消防器材设备，降低物资存储风险。 f.参加机械设备安全风险检查及安全风险会议等各类安全活动。 ⑧其他管理人员 做好本职工作范围的安全风险管理工作。 3.主要工作 3.1初次专项风险评估 在完成第三方专业风险评估公司对项目进行总体风险评估的基础上，按以下程序进行初次专项风险评估。 3.1.1项目进场施工前，由总工牵头，组织工程部、安全部、物设部等相关部门和人员，进行图纸和现场条件的审查，辨识潜在的风险，进行风险评估，形成专项风险评估报告和风险清单。 3.1.2项目部将风险评估报告和风险清单上报至相应的上级公司、项目公司、总承包部。 3.1.3三级公司（含项目公司、总承包部）审核各项目部的风险评估结果，建立风险等级清单。 3.1.4三级公司（含项目公司、总承包部）施工管理部门将评估出的极高风险的单位工程，上报至公司相应的发展职能部门。 3.1.5对极高风险的单位工程，由公司各发展职能部门负责组织召开风险再评估会议，会议由本部门主管领导、公司总工程师，技术质量部、安全监督部、物设部等部门负责人以及各相关单位人员参加，对已上报极高风险项目进行再评估，区分重要极高风险和一般极高风险，并确定风险防控管理层级。 初次安全风险分级控制清单 风险项目： 时间： 序号 单位工程 风险源 风险等级 风险后果描述 风险对策 责任人 3.2确定险长 3.2.1风险评估级别为低度风险、中度风险和高度风险的单位工程，该项目由项目经理担任“险长”，为三级险长。 3.2.2风险评估级别为一般极高风险的项目，由三级公司（含项目公司、总承包部）副职领导担任“险长”，为二级险长；风险评估级别为重要极高风险的项目，三级公司（含项目公司、总承包部）的主要负责人担任“险长”，为一级险长。 3.3管理活动 过程控制是安全风险管理的核心。过程控制包括：规章制度控制、现场作业控制、技防物防控制、设备质量控制、专业管理控制、关键环节控制等。现将关键管理活动要求如下： 3.3.1 事前策划 险长应组织险员针对工程特点、风险评估成果等制定风险事前策划，策划应包含以下内容： （1）确定安全风险管控目标、原则、方法等。 （2）明确工程参与各方的职责。 （3）明确安全风险管控的总体控制要求和具体措施。 （4）明确风险位置，制定相关管控方案。 （5）确定各方之间的风险管控要点及协调工作机制。 3.3.2 风险管控 （1）动态识别与评估 随着工程施工进展，风险在不断发展变化。因此，应强化风险的动态识别与评估工作。 在施工过程中，险长应每月召集险员召开专门会议，开展动态辨识与评估工作，总结当月安全风险管控工作情况，并对下个月施工安全风险进行再辨识，对当前风险（和前期已识别的风险比较）进行评定，确认风险等级、处理结果和变化趋势，最终进行风险决策和组织实施。 项目技术负责人为风险动态辨识与评估的实施责任主体，负责具体落实此项工作，其他人员和部门各司其职，技术部门为档案归口部门。 年 月安全风险分级控制清单 风险项目： 时间： 序号 单位工程 风险源 风险等级 风险后果描述 风险对策 责任人 （2）过程管理 ①险长应每月组织开展风险管控工作自查。针对各个风险点，明确各级、各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理风控自评常态化，逐步构建安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。 年 月风险管控检查表 时间： 工程名称 阶段性进 展及风险 分布情况 风险管控措施落实情况 风险管控 存在问题 风险管控 工作建议 惩处措施 ②险长应每月组织召开安全风险管控工作会议（可采取视频形式）。会议一方面对上阶段安全风险管控重点的实施检查情况进行通报和分析，一方面对下阶段风险管控重点进行再评价、再分析，拟定具体管控措施，定人定岗定责，狠抓措施落实，确保风险管控到位。 年 月安全风险管控工作会议记录表 单位名称： 会议名称 会议时间 会议地点 主持人 记录人 会议议题： 会议内容： （内容不够可增加） 会议决定事项/工作部署： （3）动态风险确认 ①项目经理部在开展动态风险辨识与评价中，如发现因工程项目的地质条件、工况条件、气候环境等风险因素和工期筹划造成的风险叠加，从而导致风险值增高，风险等级增加，项目应及时编制《动态风险跟踪表》，报至险长，并签字备案。当风险升至极高等级时，逐级上报《险长变更申请表》，申请进行险长变更，由上级单位审核确定，在险长变更手续完成前，仍由原险长承担险长职责，负责审批的单位必须及时完成批复工作。 动态风险跟踪表 时间： 项目名称 单位工程 初次评估 当前评估 初始风险值 当前风险值 风险结果描述 风险预控制措施 险 员 险 长 险长变更申请/审批表 项目名称 单位工程 申请事项 由 级险长变更为 级险长 变更原因 险长 日期： 三级公司（含项目公司、总承包部）审批意见 日期： 发展职能部门审批意见 日期： ②对于极高风险项目，凡是进入高风险环节施工阶段，项目必须在施工前向其险长上报《关键环节带班作业申请表》。接到申请后，险长应及时赶赴项目，组织开展作业条件检查确认，确认合格后方可施工。同时，关键环节施工期间，险长必须带班作业。 项目关键环节带班作业申请表 单位工程 施工环节 风险评估 风险结果描述 风险预控制措施 施工计划安排 项目经理 申请日期 3.3.3信息沟通机制 （1）各级应建立相应的微信群，风险管理信息应通过微信群的形式进行沟通。按照本办法规定的岗位职责及时在群中发布风险及其管理情况的有关信息，及时处理和解决风险管控中存在的问题。 （2）风险管理微信群分级 公司风险管理微信群分为三级，即项目经理部级、各单位级、公司级。 ①项目经理部级风险管理微信群由项目安监部门负责建立，成员由项目经理和项目相关人员组成。风险管理情况在此群中发布，及时处理和解决风险管控中存在的问题。属于极高风险的由项目经理向各单位级微信群中发布。 ②各单位级风险管理微信群由各单位安监部门负责建立，成员由三级公司负责人及相关领导、安全总监，施工、安全、技术部门负责人，项目经理组成。极高风险管理情况在此群中发布，及时处理和解决风险管控中存在的问题。极高风险项目的项目经理负责上传下达相关信息。属于重要极高风险的由三级公司负责人向公司级微信群中发布。 ③公司级风险管理微信群由安监部负责建立，成员由公司董事长、总经理、分管安全生产的领导、各发展职能部门分管领导、安全总监、各发展职能部门等相关部门负责人、三级公司负责人组成。重要极高风险管理情况在此群中发布，及时处理和解决重要极高风险管控中存在的问题。三级公司负责人负责上传下达相关信息。 3.3.4事后评价 项目通过交工验收后，项目要开展风险管控工作的事后评价工作，形成评价报告，并逐级上报。人员包括：险长、险员及参与项目安全风险管控的主要人员。事后评价内容主要包括： （1）建筑工程相关基础资料。 （2）工程概况和编制依据。 （3）项目风险管理策略。 （4）风险识别与分析情况。 （5）风险评估与预控情况。 （6）风险跟踪与监测情况。 （7）风险预警与应急情况。 （8）风险管理的效果与评价。 （9）存在问题与改进建议。 事后评价报告的编制和归档部门，按风险等级分别由三级公司（含项目公司、总承包部）的施工管理部门或公司发展职能部门负责。 3.4监督考核与责任追究 3.4.1 监督考核 （1）签订责任状，确保风险管控责任落实。按照安全风险管控的职责和风险评估的等级，一级险长与公司主要负责人，二级、三级险长与三级公司（含项目公司、总承包部）负责人签订安全风险防控责任状，险长与险员签订安全风险防控责任状，实现层层定责，层层落实，切实做到闭环监管，失职追责。 （2）责任考核 一级考核：公司领导小组办公室对风险管控情况进行常态化监督管理，对各风险管理的责任部门和一级险长安全风险管控措施落实情况定期监督考核，及时将考核情况报至公司领导小组。 二级考核：发展职能部门对业务板块内的下属单位和二级险长安全风险管控措施落实情况定期监督考核，及时将考核结果报至公司领导小组办公室备案。 三级考核：三级公司（含项目公司、总承包部）对所属项目经理部及三级险长安全风险管控措施落实情况定期监督考核，及时将考核情况报至发展职能部门。 （3）风险管控工作要纳入公司对各部门、各单位、各项目公司（总承包部）的年度考核中，严格执行风险管控一票否决制。 3.4.2责任追究 在事故或重大风险事件中，存在失职、渎职的人员，公司安委会将依据《生产安全事故责任追究管理规定》，并按照干部管理权限，对相关责任人予以责任追究。 第四章 风险防控的主要内容 风险防控是风险评估的最终目的，应根据风险识别、分析、评估的结果，从管理制度、技术手段、安全教育、应急救援等方面提出事故防范的要求，主要包括风险识别与分析、风险评估与预控、风险跟踪与监测、风险预警与应急。 1.风险识别与分析 风险识别与分析应包括建设工程前期总体风险分析和建设期全过程的动态风险分析。 各阶段风险识别与分析应前后衔接，后阶段风险识别应在前阶段风险识别的基础上进行。 1.1风险识别与分析工作内容 1.1.1风险识别应根据工程建设期的主要风险事件和风险因素，建立适合的风险清单。 1.1.2风险因素的分解应考虑自然环境、工程地质和水文地质、工程自身特点、周边环境以及工程管理等方面的主要内容： （1）自然环境因素：台风、暴雨、冬期施工、夏季高温、汛期雨季等。 （2）工程地质和水文地质因素：触变性软土、流砂层、浅层滞水、（微）承压水、地下障碍物、沼气层、煤层、瓦斯层、采空区、断层、破碎带等。 （3）周边环境因素：城市道路、地下管线、轨道交通、周边建筑物（构筑物）、周边河流及防汛墙等。 （4）施工机械设备等方面的因素。 （5）施工材料与构配件等方面的因素。 （6） 施工技术方案和施工工艺的因素。 （7） 施工管理因素。 1.1.3风险识别前应广泛收集工程相关资料，主要包括： （1） 工程周边环境资料。 （2） 工程勘察和设计文件。 （3） 施工组织设计（方案）等技术文件。 （4） 现场勘查资料。 1.2风险识别与分析工作流程 风险识别与分析可从建设工程项目工作分解结构开始，运用风险识别方法对建设工程的风险事件及其因素进行识别与分析，建立工程项目风险因素清单。见《风险识别与分析流程图》，并应符合以下要求： 风险识别与分析流程图 1.2.1在建设工程项目每个阶段的关键节点都应结合具体的设计工况、施工条件、周围环境、施工队伍、施工机械性能等实际状况对风险因素进行再识别，动态分析建设工程项目的具体风险因素。 1.2.2风险再识别的依据主要是上一阶段的风险识别及风险处理的结果，包括已有风险清单、已有风险监测结果和对已处理风险的跟踪。风险再识别的过程本质上是对建设工程项目新增风险因素的识别过程，也是风险识别的循环过程。 1.3风险识别与分析工作方法 1.3.1风险识别与分析方法可采用专家调查法、故障树分析法、项目工作分解结构风险分解结构分析法等，可根据工程对象采用某一种方法或组合方法进行风险识别，风险识别与分析方法适用范围见《风险分析方法一览表》。 风险分析方法一览表 分类 名称 方法定义 适用范围 定性分析方法 安全检查表法 运用安全系统工程的方法，发现系统以及设施设备、操作管理、施工工艺、组织措施等中的各种风险因素，列成表格进行分析。 安全检查表法可适用于建筑工程的设计、验收、运行、管理阶段以及事故调查过程。 专家调查法 （又称德尔斐法） 基于经验的方法，由分析人员列出风险事件、风险因素和风险后果，通过不同专家的意见汇总归纳，对识别和分析结果进行重新排序，进而确定风险事件、风险因素和风险后果的关联性，及其重要程度。 它是在专家个人判断和专家会议方法的基础上发展起来的一种直观风险预测方法,特别适用于客观资料或数据缺乏情况下的长期预测,或其它方法难以进行的技术预测。 适用于难以借助精确的分析技术但可依靠集体的经验判断进行风险分析。对于简单的问题，可能取得比较相同意见；对于复杂问题，可能存在专家之间不同的意见和分歧。 定量分析方法 故障树分析法 采用逻辑的方法，形象地进行危险的分析工